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基金資料保存幾年?基金銷售機構(gòu)如何保存資料

2022-12-10 14:07 小獅子財經(jīng)

  基金資料保存幾年

  1、基金銷售機構(gòu):基金銷售機構(gòu)對投資者的開戶資料以及業(yè)務(wù)相關(guān)的資料,從該投資者業(yè)務(wù)結(jié)束的當(dāng)年算起,需要保存十五年以上;

  2、基金份額登記機構(gòu):基金份額登記機構(gòu)對投資者的名稱、身份信息還有交易明細數(shù)據(jù)等相關(guān)資料,從投資者銷戶的當(dāng)天算起,需要保存二十年以上;

  3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu):證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者的開戶資料以及交易資料等,需要保存二十年以上。

  基金銷售機構(gòu)如何保存資料

  1、每個基金銷售機構(gòu)都要建立起一整套的資料管理和保密機制,并且定期維護資料系統(tǒng),及時更新相關(guān)信息,機構(gòu)工作者也要對客戶信息保密;

  2、基金銷售機構(gòu)需要確定每一個客戶的基金使用權(quán)限以及交易信息,保存相關(guān)記錄;

  3、機構(gòu)需要按照相關(guān)法律的要求,每日備份并上傳客戶的交易信息,還需建立起一個完備的檔案管理機制。