第四章 轉(zhuǎn)板上市程序（本文為征求意見(jiàn)稿內(nèi)容）

　　第十九條 轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板上市事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股東大會(huì)決議至少包括下列事項(xiàng)：（一）轉(zhuǎn)板上市地點(diǎn)及板塊；（二）轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量；（三）以取得本所同意轉(zhuǎn)板上市決定為生效條件的股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌事項(xiàng)；（四）決議的有效期；（五）對(duì)董事會(huì)辦理本次轉(zhuǎn)板上市具體事宜的授權(quán)；（六）其他必須明確的事項(xiàng)。

　　第二十條 轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)同時(shí)具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會(huì)員資格的證券公司作為轉(zhuǎn)板上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責(zé)，向本所提交轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)。轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（一）本次轉(zhuǎn)板上市的基本情況；（二）逐項(xiàng)說(shuō)明本次轉(zhuǎn)板上市是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板上市條件； — 8 — （三）對(duì)本次轉(zhuǎn)板上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與轉(zhuǎn)板公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來(lái)情況；（五）是否存在可能影響公正履職情形的說(shuō)明；（六）相關(guān)承諾事項(xiàng)；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所要求的其他事項(xiàng)。

　　第二十一條 轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)委托保薦人通過(guò)本所發(fā)行上市業(yè)務(wù)審核系統(tǒng)提交下列轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件：（一）轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)、轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、公司章程、股東大會(huì)決議等申請(qǐng)文件；（二）本所要求的其他文件。轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定。轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件中提交的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)已在法定期限內(nèi)披露。申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司進(jìn)入精選層后發(fā)生事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。保薦人在引用相關(guān)意見(jiàn)和公開(kāi)披露信息時(shí)，應(yīng)對(duì)所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

　　第二十二條 本所收到轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件后，在五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性進(jìn)行審查，作出是否受理的決定，告知轉(zhuǎn)板公司及保薦人，并在本所網(wǎng)站公示。轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件不齊備，或者存在尚未實(shí) — 9 — 施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購(gòu)等事項(xiàng)的，本所不予受理。

　　第二十三條 轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第二十四條 本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件當(dāng)日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)、轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文件。本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)后至本所作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述申請(qǐng)文件予以更新并披露。

　　第二十五條 本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件存在重大疑問(wèn)且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)無(wú)法作出合理解釋的，可以對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)保薦人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

　　第二十六條 本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本所審核問(wèn)詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問(wèn)詢的，將出具審核報(bào)告并提交上市委員會(huì)。上市委員會(huì)召開(kāi)審議會(huì)議，對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，通過(guò)合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求的審議意見(jiàn)。

　　第二十七條 本所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，作出是 — 10 — 否同意轉(zhuǎn)板上市的決定。本所作出轉(zhuǎn)板上市審核決定后，及時(shí)通知轉(zhuǎn)板公司，通報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十八條 本所自受理申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)，作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定。但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)兩個(gè)月。中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見(jiàn)、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求進(jìn)行專項(xiàng)核查并要求轉(zhuǎn)板公司補(bǔ)充修改申請(qǐng)材料等情形，不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

　　第二十九條 在本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)至轉(zhuǎn)板上市前，發(fā)生重大事項(xiàng)的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項(xiàng)核查意見(jiàn)。

　　第三十條 在本所作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定后至上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)將上述情況及時(shí)報(bào)告本所并作出公告，說(shuō)明重大事項(xiàng)相關(guān)情況及公司將暫緩上市。本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)重新進(jìn)行審 — 11 — 核，并視情況提交上市委員會(huì)審議。本所經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)重大事項(xiàng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板上市條件或者信息披露要求的，將撤銷同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

　　第三十一條 轉(zhuǎn)板上市的申請(qǐng)與受理、審核機(jī)構(gòu)審核、上市委員會(huì)會(huì)議、會(huì)后事項(xiàng)、審核中止與終止、復(fù)審等相關(guān)事宜，本辦法未作規(guī)定的，參照適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。