湖南金博碳素股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

　　網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告

　　保薦機構(gòu)(主承銷商)：海通證券股份有限公司

　　湖南金博碳素股份有限公司(以下簡稱“金博股份”、“發(fā)行人”或“公司”)首次公開發(fā)行不超過 2,000 萬股人民幣普通股(A 股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)的申請已經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會委員審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)同意注冊(證監(jiān)許可〔2020〕719 號)。本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售(以下簡稱“戰(zhàn)略配售”)、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售(以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”)與網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)(主承銷商)海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”、“保薦機構(gòu)(主承銷商)”)協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 2,000 萬股。初始戰(zhàn)略配售預(yù)計發(fā)行數(shù)量為 100 萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 5%。戰(zhàn)略投資者承諾的認購資金已于規(guī)定時間內(nèi)匯至保薦機構(gòu)(主承銷商)指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為 847,457 股，占發(fā)行總量的 4.24%。

　　戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回撥至網(wǎng)下發(fā)行，則網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量調(diào)整為 13,452,543 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 70.24%;網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 5,700,000 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 29.76%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　金博股份于 2020 年 5 月 6 日(T 日)通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“金博股份”A 股 5,700,000 股。

　　本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購、繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點關(guān)注，并于 2020 年 5 月 8 日(T+2 日)及時履行繳款義務(wù)：

　　1、網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《湖南金博碳素股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”)，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，于2020 年 5 月 8 日(T+2 日)16:00 前及時足額繳納新股認購資金及對應(yīng)的新股配售傭金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2020 年 5 月 8 日(T+2 日)日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)(主承銷商)包銷。