圣元環(huán)保股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結果公告

　　保薦機構(主承銷商)：國泰君安證券股份有限公司

　　特別提示

　　圣元環(huán)保股份有限公司

　　(以下簡稱

　　“圣元環(huán)保

　　”或

　　“發(fā)行人

　　”)首次公開發(fā)行不

　　超過

　　6,800萬股

　　人民幣普通股(

　　A股)(以下簡稱

　　“本次發(fā)行

　　”)的申請已經深圳證

　　券交易所(以下簡稱

　　“深交所

　　”)創(chuàng)業(yè)板上市委員會委員審議通過，并已經中國證

　　券監(jiān)督管理委員會同意注冊(證監(jiān)許可

　　[2020]1601號)。本次發(fā)行的保薦機構(主

　　承銷商)為

　　國泰君安證券股份有限公司

　　(以下簡稱

　　“國泰君安

　　”或

　　“保薦機構(主承

　　銷商)

　　”)。發(fā)行人的股票簡稱為

　　“圣元環(huán)保

　　”，股票代碼為

　　“300867”。

　　本次發(fā)行最終采用向戰(zhàn)略投資者定向配售(以下簡稱“戰(zhàn)略配售”)、網下向

　　符合條件的投資者詢價配售(以下簡稱“網下發(fā)行”)和網上向持有深圳市場非限

　　售

　　A股股份或非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行(以下簡稱

　　“網上發(fā)

　　行

　　”)相結合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦機構(主承銷商)國泰君安協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為

　　6,800

　　萬股，本次發(fā)行價格為人民幣

　　19.34元

　　/股。

　　本次發(fā)行的發(fā)行價格不

　　超過剔除最高

　　報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價后通過公開募集

　　方式設立的證券投資基金(以下簡稱

　　“公募基金

　　”)、全國社會保障基金(以下簡稱

　　“社�；�金

　　”)、基本養(yǎng)老保險基金(以下簡稱

　　“養(yǎng)老金

　　”)、根據《企業(yè)年金基金管

　　理辦法》設立的企業(yè)年金基金(以下簡稱

　　“企業(yè)年金基金

　　”)和符合《保險資金運

　　用管理辦法》等規(guī)定的保險資金(以下簡稱

　　“保險資金

　　”)報價中位數、加權平均

　　數孰低值，故保薦機構相關子公司無需參與跟投，保薦機構相關子公司初始參與

　　跟投的股票數量全部回撥至網下發(fā)行。

　　根據最終確定的發(fā)行價格，

　　發(fā)行人

　　高級管理人員與核心員工資產管理計劃最

　　終戰(zhàn)略配售數量為

　　538.3143萬股，與初始預計認購股數的差額將回撥至網下發(fā)行。

　　本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售發(fā)行數量為

　　538.3143萬股，占本次發(fā)行數量的

　　7.92%，

　　與最終戰(zhàn)略配售的差額

　　481.6857萬股回撥至網下發(fā)行。

　　戰(zhàn)略配售回撥后，網上網

　　下回撥機制啟動前，網下初始發(fā)行數量為

　　4,527.6857萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售

　　數量后發(fā)行數量的

　　72.31%;網上初始發(fā)行數量為

　　1,734.0000萬股，占扣除最終戰(zhàn)

　　略配售數量后發(fā)行數量的

　　27.69%。

　　根據《

　　圣元環(huán)保股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》

　　公布的回撥機制，

　　由于網上初步有效申購倍數為

　　7,967.25862倍，高于

　　100倍，發(fā)

　　行人和保薦機構(主承銷商)決定啟動回撥機制，將

　　1,252.3500萬股(向上取整

　　至

　　500股的整數倍)由網下回撥至網上�；負芎螅�網下最終發(fā)行數量為

　　3,275.3357

　　萬股，占扣除戰(zhàn)略配售數量后發(fā)行總量的

　　52.31%;網上最終發(fā)行數量為

　　2,986.3500萬股，占扣除戰(zhàn)略配售數量后發(fā)行總量的

　　47.69%�；負芎蟊敬尉W上定

　　價發(fā)行的最終中簽率為

　　0.0216163666%。

　　本次發(fā)行的網上網下認購繳款工作已于

　　2020年

　　8月

　　12日(

　　T+2日)結束。

　　一、新股認購情況統(tǒng)計

　　保薦機構(主承銷商)根據深交所和中國登記結算有限責任公司深圳分公司

　　(以下簡稱

　　“中國結算深圳分公司

　　”)提供的數據，對本次

　　戰(zhàn)略配售、

　　網上、網下

　　發(fā)行的新股認購情況進行了統(tǒng)計，結果如下：