688478晶升股份首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率通告

　　南京晶升裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶升股份”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會(huì)審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管委會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2023〕547號(hào)）。本次發(fā)行采用參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”、“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)為34，591，524股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為5，188，728股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認(rèn)購(gòu)資金已于法定時(shí)間內(nèi)足額匯至主承銷(xiāo)商指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為4，145，037股，占本次發(fā)行總數(shù)量的11.98%。初始配售與最終配售股數(shù)的差額1，043，691股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回?fù)芎�，網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為21，625，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的71.03%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為8，820，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的28.97%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，共30，446，487股。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)芮闆r確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為32.52元/股，晶升股份于2023年4月11日（T日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“晶升股份”A股8，820，500股。

　　一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶(hù)數(shù)為3，938，305戶(hù)，有效申購(gòu)股數(shù)為29，742，852，000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02965586%。配號(hào)總數(shù)為59，485，704個(gè)，號(hào)碼范圍為100，000，000，000-100，059，485，703。

　　二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《南京晶升裝備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購(gòu)倍數(shù)為3，372.01倍，超過(guò)100倍，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10.00%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即3，045，000股）股票由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為18，580，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的61.03%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為11，865，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的38.97%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.03989362%。

　　晶升股份IPO初步詢(xún)價(jià)及推介日程