601133柏誠股份首次公開發(fā)行股票并在主板上市網上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　柏誠系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在主板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請于 2023 年 3 月 13日經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上市審委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕579 號）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。本次發(fā)行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 13，000.00 萬股。網下網上回撥機制啟動前，網下初始發(fā)行數(shù)量為 9，100.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 70.00%，網上初始發(fā)行數(shù)量為 3，900.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的30.00%。網上及網下最終發(fā)行數(shù)量將根據回撥情況確定。本次發(fā)行價格為人民幣 11.66 元/股。

　　發(fā)行人于 2023 年 3 月 29 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網上定價初始發(fā)行“柏誠股份”股票 3，900.00 萬股。

　　一、網上申購情況及網上發(fā)行初步中簽率

　　根據上海證券交易所提供的數(shù)據，本次網上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 10，260，794戶，有效申購股數(shù)為 14，665，202.75 萬股，網上發(fā)行初步中簽率為 0.02659356%。配號總數(shù)為 293，304，055 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，293，304，054。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網上發(fā)行最終中簽率

　　根據《柏誠系統(tǒng)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)約為 3，760.31 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%（即 5，200.00 萬股）從網下回撥到網上。回撥機制啟動后：網下最終發(fā)行數(shù)量為3，900.00萬股，占發(fā)行數(shù)量的30.00%；網上最終發(fā)行數(shù)量為 9，100.00 萬股，占發(fā)行數(shù)量的 70.00%�；負軝C制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為 0.06205165%。