688343云天勵飛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　深圳云天勵飛技術股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”或“云天勵飛”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請于 2021 年 8月 6 日經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕13 號）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商），中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）擔任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷商（中信證券和中信建投證券以下合稱“聯(lián)席主承銷商”）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　發(fā)行人與聯(lián)席主承銷商協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 8，878.3430 萬股。其中初始配售發(fā)行數(shù)量為 1，478.3430 萬股，約占發(fā)行總數(shù)量的 16.65%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內匯至聯(lián)席主承銷商指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 868.3968 萬股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 9.78%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 609.9462 萬股回撥至網下發(fā)行。

　　配售回撥后、網下網上回撥機制啟動前，網下發(fā)行數(shù)量為 6，529.9462 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 81.52%；網上發(fā)行數(shù)量為1，480.0000 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 18.48%。最終網下、網上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，網上及網下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為人民幣 43.92 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網上定價初始發(fā)行“云天勵飛”股票 1，480.00 萬股。

　　一、網上申購情況及網上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 3，909，305戶，有效申購股數(shù)為 45，964，850，000 股，網上發(fā)行初步中簽率為 0.03219852%。配號總數(shù)為 91，929，700 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，091，929，699。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《深圳云天勵飛技術股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)約為 3，105.73 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 801.0000 萬股）從網下回撥到網上。

　　回撥機制啟動后：網下最終發(fā)行數(shù)量為 5，728.9462 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.52%；網上最終發(fā)行數(shù)量為 2，281.0000 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.48%�；負軝C制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為 0.04962488%。